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【科技论文】高校科技投入指标评价体系构建

来源:中国职称论文网(yscbooks.com)2015-04-16

  [摘 要] 科技投入是从事科技活动的重要基础,也是河南实现中部崛起的必要因素。关于评价科技投入效果的指标评价体系的建立,目前还不完善。鉴于此,本文以郑州市为例,构建了高校科技投入指标评价体系,将指标体系分为投入类、产出类、过程类、效果类四类指标。最后阐述本文的研究价值。
 

  [关键词] 科技投入;投入类指标;产出类指标;过程类指标;效果类指标
 

  1 研究背景
 

  近年来,为了使产学研充分结合,各国都在探索构建科技投入的评价系统,提高科技投入的效益。党的十八届三中全会的召开,吹响了全面深化改革的号角。以此为契机,高校的科技投入强度将会增加经济发展的内在动力,增强科学技术的自主创新能力。
 

  中原经济区建设上升为国家战略层面使河南进入经济快速增长的阶段,也是提升经济实力的关键时期。为了实现中部崛起,河南省必须增加科技投入来提高自身的科技水平。郑州市作为河南省的省会城市,目前的科技投入现状并不乐观。特别是产学研相结合的研究体制还不健全,承担的国家项目较少,“211工程”重点建设高校只有郑州大学一所。2009年郑州市政府在《郑州市人民政府关于发挥科技支撑作用促进主导产业发展的意见》一文中提出,要实施创新人才建设工程,培育造就高层次人才队伍,加大产学研结合力度,促进重大科技成果转化。因此,郑州市应加大对高校的科技投入,使郑州市的科技教育更大规模、更高水平的发展。
 

  2 研究现状
 

  2000年,我国颁布了“国家科技计划管理暂行规定”,促进中国的科技评价活动走向科学化、规范化和系统化。国内学者对科技投入的绩效评价也进行了广泛的研究。王立岩(2010)以河北省11个城市的相关数据进行实证研究,投入指标为财政科技拨款额;产出指标包括:发表科技论文数量、专利申请授权量、技术成交额以及人均GDP增长。王砚书(2007)提出企业科技投入绩效评价指标体系应该包括三个方面的指标:一是反映科技投入成本的指标;二是反映科技投入带来的关联效益指标;三是反映企业发展潜力的指标。孙玉涛和刘凤朝(2011)针对学术界以政府科技投入私人价值实现研究为主的现状,对三维价值实现模型进行改进,建立政府科技投入双重价值实现模型,并提出具体可操作的评价指标体系。
 

  综上所述,目前国内对科技投入绩效指标体系的研究主要以“投入——产出”为主线进行分析,建立包括投入类和产出类两个级别的指标体系。表现出的问题主要有:
 

  第一,大部分研究仅分了投入和产出两方面进行分析,未能反映科技经费的使用的全过程。
 

  第二,在指标选取上不够全面,对相关方面的反映不够深入。
 

  第三,对指标的界定不清晰,在分类的时候出现混淆现象,分类不科学。
 

  第四,大部分采用的都是量化指标,定性指标欠缺。
 

  第五,未能根据实际情况对指标的重要程度进行区分,使得分析的结果不能反映实际效率。
 

  鉴于此,本文拟建立高校科技投入分类分层指标综合评价体系。
 

  3 郑州市高校科技投入指标评价体系的构建
 

  3.1 高校科技投入指标评价体系的建立原则
 

  就郑州的高校而言,基本属于研究教学型大学或教学型大学。不管哪一类型的高校,都需要一定的科技投入,才能保证一所高校的可持续发展。由于不同类型的高校科技投入的重点有所不同,资金的使用方式也有所差异,因此,建立高校科技投入分类分层综合评价体系,应遵循以下原则:
 

  3.1.1 体现社会功能原则。高校承担着人才培养、科学研究和社会服务三大功能。人才培养和科学研究是社会服务的基础,社会服务功能的实现必须依赖高校人才培养的质量和科学研究的水平,而高校最终的目标即是很好地服务社会。高层次人才的培养和科技成果的产出都离不开科技投入,因此,在制定科技投入指标评价体系时,不仅要考虑经济效益,还要更多地从服务社会功能的方面来进行评价。
 

  3.1.2 导向性原则。高校科技投入绩效评价能够为政府部门、教育部门、高校了解科技投入的效果,为科技投入资金的分配提供决策依据;同时,通过科技投入绩效评价,使高校了解自身的科研实力,使科研部门引导和服务科研的目标正确,使科研人员的科研热情得到提高。通过高校科技投入绩效评价得到反馈信息,使各个部门和人员发现问题,不断自我提升和完善。
 

  3.1.3 公开公正原则。对高校的科技投入的公开公正,关系着各个高校科技投入的效果。如果某些评价机构不能遵循公开公正的原则,将导致评价结果失真,破坏评价结果的目标。高校科技投入绩效评价应该是评价者和被评价者之间的一个善意的互动,它满足了政府和高校之间、高校之间学习、考察和交流等方面的要求。因此,评价过程、标准、时间等都应公开,避免主观臆断。
 

  3.2 高校科技投入指标设立的原则
 

  3.2.1 科学性原则。指标体系的科学与否是科技投入评价结果是否合理的关键。因此,在制定指标体系时,应遵循高校科技投入——产出的现状,遵循科技发展的基本规律,所选取的指标要能体现各类科技创新活动的特点。
 

  3.2.2 系统性原则。高校科技投入的绩效评价设计到科技投入的方方面面,是一个复杂的系统,因此,在设计指标时,应对科技投入的任何一方面设定评价指标,并按照一定的标准进行分类,使其具有系统性,可以评价到科技投入的任何一方面。
 

  3.2.3 可操作性原则
 

  高校科技投入指标如果不具有可操作性,就失去了指标设置的意义。因此,在设计指标时,并非越复杂越好,应在保证指标科学、合理性的同时,注重指标的可操作性。
 

  3.2.4 定性与定量相结合原则
 

  定量指标能减少科技投入指标评价体系的主观臆断,但过多的定量指标会导致评价系统刚性太强,而且有的评价内容难以量化。因此,在指标的设计上,应坚持定量与定性相结合的方式。
 

  3.3 高校科技投入分类分层指标综合评价体系的思路
 

  所谓高校科技投入分类分层指标综合评价体系,是指首先按照指标的细化程度将指标分为目标层、分类层和指标层,每一层次又通过将目标细化,将指标进行分类。目标层为一级指标,包括经济性指标、效率性指标和有效性指标;分类层为二级指标,包括投入类指标、过程类指标、产出类指标、效果类指标;指标层为三级指标,均为细化的明细指标。
 

  3.3.1 投入类指标。高校科技投入,主要包括经费投入、设备投入、创业园场所投入、人才投入四个方面。一是经费投入,主要包括教师科研经费、大学生创业园经费的投入,以及部门或高校自筹的配套经费;二是设备投入,主要包括实验装备、大型精密仪器设备等的投入情况;三是创业园场所投入,主要是大学生创业项目场所的投入;四是人才投入,主要包括各学科领域学术带头人、学术骨干、研究实验人员、学生创业人员的投入等。
 

  3.3.2 过程类指标。对管理过程的评价是指对资金的预算、使用及管理情况的评价,过程管理包括事前的预算、事中的监督、事后的考核三个方面。事前的预算可将资金的支出预算分为设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费等其他几个项目。资金在各个项目的预算分配采用强制确定法分配。所谓强制确定法,也称为一对一比较法或0-1评分法,就是把资金支出预算的各个项目排列起来,一对一地对比,凡预计支出相对比较重要的得1分,相应地,预计支出相对不重要的得0分。然后,将各预计支出项目得分数被全部预计支出项目得分总数,可得各预计支出项目的“重要程度评价系数”,然后将预计经费总支出按各预计项目支出的“重要程度评价系数”分配预算资金。事中的监督可在高校设立“科研经费监督机构”,由专家、教师代表、学生代表组成,专门负责审核和协调各经费的支出情况;事后的考核是将各预计项目支出的预算和实际支出相比较,分析预算支出和实际支出产生差异的原因,进而对项目经费支出的合理性给予判断。
 

  3.3.3 产出类指标。产出类指标是高校科技投入绩效评价的重点内容,是科技投入产生的直接物质形态或非物质成果,其包括的内容也很广泛,主要包括论文、著作、成果获奖、专利、人才培养几个方面。对产出类指标的评价不仅要注重量,更要注重质,所以对每项产出均按一定级别分成几类,对每一类指标和明细指标按质量水平的高低赋予不同的权数。这样对产出指标既体现了对量的考核,也体现了对质的考核。从每个明细指标的综合权数我们可以看出一个项目的投入产出情况,高校应结合自身的情况,在投入产出率较高的项目上多投入人力、物力和财力。对一所高校科技投入的综合评价,我们可以选择投入产出率这一指标。若我们如下表示相关因素:
 

  Xi——第i项目投入项目的投入金额;

  Yi——第i项目投入项目的综合权数;

  Wi——第i项目投入项目的产出金额;

  投入产出率=[∑YiRi] [Xi]
 

  我们可以以各个项目的综合权数的平均数和1为界限评价一所学校的科技投入效率。若一所高校的投入产出率大于各个项目的综合权数的平均数,说明一所高校的科技投入利用率高,效果好,这类高校应加大科技投入;若一所高校的投入产出率小于各个项目的综合权数的平均数,说明一所高校的科技投入利用率不够高,效果不够好,应尽力提高这类高校的投入产出率;若一所高校的投入产出率小于1,说明一所高校的科技投入产出小于投入,应减少对这类高校的科技投入。
 

  3.3.4 效果类指标。效果类指标主要是指科研成果的转化能力,效果类指标一般也可采取定性与定量相结合的方法判断。定量的评价指标包括专利出售合同数、专利出售合同金额、专利出售实际收入、技术转让合同数、技术转让合同成交金额、技术转让实际收入、技术成果转化率。定性的分析可从高校科技投入所产生的经济和社会价值,促进其他项目、企业的产能或效率以及对可持续发展的贡献来判断。
 

  4 研究价值
 

  从理论上讲,本研究能够补充政府科技投入的研究领域,完善科技投入指标评价体系的系统研究,力图为郑州市提高高校的科技投入绩效提供理论帮助。
 

  从实践方面来看,研究高校的科技投入评价体系是提高郑州市高校产出、促进社会经济发展的现实需要。目前,郑州市政府科技投入,无论从总量还是从科技投入占GDP的比重来说,都有了大幅度的提高。但是,高校科技投入绩效偏低的问题依然普遍存在,阻碍了科技的发展进而阻碍了经济的发展。因此,建立科学的科技投入指标评价体系,对提高地方经济发展水平,提高社会资源利用率、增强科技创新能力等都具有重要意义。
 

  参考文献:
 

  [1] 王立岩.基于灰关联分析方法的地方政府财政科技投入绩效评价[J].科技管理研究,2010(12).

  [2] 王砚书.企业科技投入绩效评价指标体系探析[J].科技管理研究,2007(7).

  [3] 孙玉涛,刘凤朝.双重价值导向的政府科技投入绩效评价[J].科技学研究,2011(2).

  [4] 贾康.我国推行财政支出绩效考评研究[J].经济研究参考,2006(29):4-6.

  [5] 李筱林,肖田野,卢进.高校科技投入绩效评价模式研究[J].科技管理研究,2008(6).

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